攻守之间的嬗变:2019海外科技期刊出版动态研究

2021-04-17

  实质摘要:人工智能、区块链、虚拟实际等高科技的运用以及开源学术出书东西和盛开学术根蒂举措的新发扬,提出正在盛开科学指引下为“宇宙大脑”的告终供给支柱,务必成为环球科技出书与科学调换畅盘好处相干者协同愿景的概念。

  实质撮要:作品基于2019年以S准备为代外的盛开策略迫使科技出书财富和科学调换的好处相干者开展的新一轮博弈,对改造性订交、预印本“第二波海潮”、巨刊与“大学刊”等针对古板科技出书商及其产物和贸易形式的连续进攻,以及大型出书商应用格外许可订交保护旗舰期刊效益,小型出书商采用聚集固定年度付款形式低重行政与财政肩负,同时科技出书上下逛主体合纵连横改造贸易形式、拓展数据领悟等回应举措举办体例记忆。概括总结了人工智能、区块链、虚拟实际等高科技的运用以及开源学术出书东西和盛开学术根蒂举措的新发扬,提出正在盛开科学指引下为“宇宙大脑”的告终供给支柱,务必成为环球科技出书与科学调换畅盘好处相干者协同愿景的概念。

  科技出书代价链始于商酌、写作、投稿,出书商还要经过筹划、编辑、出卖、扩张等闭键,直至资金回流再轮回此流程。数字序言展示后,出书商试图将其植入印刷出书代价链。各式测验固然起到必定功用,但古板科技出书生态越来越揭发崩坏迹象[1]。此中,以跨邦科技出书商为代外的古板玩家不停受到欲取而代之的新进入者的离间。2019年科技出书代价理念和气处博弈无所不正在,攻守之间正重塑着环球科技出书财富和科学调换的形式。

  盛开存取(Open Access)运动自1990年代中期以后方兴未艾,各样订交、策略、强制举措(mandates)屡见不鲜,各色OA期刊[2]、焦点仓储、机构仓储日眉月异,邦际结构、邦度政府、大专院校、商酌型藏书楼、科研基金、商酌职员等各样倡导、出席和胀励主体前仆后继。科技出书代价理念、财富生态均为之一变,然则迄今为止环球仍有80%的论文须付费获取[3]。为了打垮僵局,2018年9月4日正在欧盟委员会(European Commission)和欧洲商酌理事会(European Research Council)的援手下,欧洲一批邦度科学商酌资助机构揭橥创建“cOAlition S”定约,同时推出激进的“S准备”(Plan S)。2019年5月31日,“cOAlition S”定约参考各方私睹后,对该准备的目标、边界、合规性恳求、转换铺排等做了进一步辅导性解释,假使最终倾向仍是任职于盛开科学(Open Science)的所有的OA,预留到2021年1月1日的缓冲期[4]。正在此布景下,改造性订交、预印本、巨刊、大学刊对古板出书商及其产物和贸易形式发动了一波又一波的进攻,科技出书又一次走到转型变局的十字途口。

  所谓改造性订交,是正在藏书楼、邦度和地域定约等机构与出书商之间签订的订交,旨正在从付费存取(订阅形式)变为向出书商供给的OA出书任职付出合理价值[3]。“改造”的实际是贸易形式的改良。假使改造仍旧连续二三十年,但此次“改造”有其特别内在。

  2002年1月1日,环球首家贸易性盛开存取出书企业生物医学中央(BioMed Central,BMC)起首收取作品统治费(article-processing charges,APC),以补偿出书本钱[5]。APC被以为是对所谓“大宗贸易”(Big Deal),即藏书楼用户可能较低价值取得授权应用出书商推出的成套产物这一贸易形式的订正[6]。其背后的逻辑从期刊应用者为实质存取权付费,形成作家及其援手机构为OA出书付费。跟着斯普林格将BMC收入旗下,越来越众跨邦科技出书商采用APC形式以应对盛开大局,全体做法是搀杂期刊(hybrid journals)形式。也便是说,出书商的统一种期刊,作家倘若付出APC,论文揭橥后马上盛开存取;如不付出,作品只可被订阅者或通过“大宗贸易”取得授权者应用。“大宗贸易”、APC和搀杂期刊是目今科技出书主流贸易形式,然则从盛开存取角度看,后果存疑:一方面,跨邦科技出书商收入坊镳并未裁减,也便是说藏书楼和科研机构花费并未裁减;另一方面,如前所述,仍有八成期刊论文须付费获取。

  正在此布景下,“S准备”的提出或记号邦际OA运动将从平缓发扬进入疾速发扬阶段。改造性订交将为搀杂期刊正在过渡期供给新的价值机制。按照计费根蒂,改造性订交重要有“阅读和出书(Read and Publish,RAP)”与“出书和阅读(Publish and Read,PAR)”两类。

  RAP夸大“阅读”,以期刊订阅量为计费根蒂,由机构或定约一次性付出订阅用度,切合前提的用户可免得费访候订阅期刊,但揭橥OA作品仍需缴费。2019年4月,剑桥大学出书社和加州大学签署RAP订交,加州大学正在剑桥大学出书社期刊上总开支的60%将用于援手无尽的OA出书;其余资金分派给访候非OA实质[7]。供给RAP形式的出书商另有英邦皇家化学学会(Royal Society of Chemistry)和爱思唯尔(Elsevier)。

  PAR着重“出书”,即出书商只收取出书用度,不特地收取订阅用度,而机构用户可能访候订交中的通盘期刊并正在此中免费揭橥OA作品。德邦Projekt DEAL(代外近700家学术科研机构)与Wiley签署PAR订交,估计用度为每篇论文2 750欧元,出书量约10 000篇,且金色OA作品需另收APC(享有20%扣头)[8]。供给PAR形式的出书商另有Springer的Compact和牛津大学出书社。

  改造性订交的条目往往千差万别,为了安排订交中各方好处并胀励OA运动,藏书楼及其定约、邦度结构都正在主动探寻。比方,英邦粹术机构与英邦连结消息体例委员会(Joint Information Systems Committee,JISC,代外180所大学和商酌机构)拟定了《改造性盛开存取订交恳求》,旨正在加疾向即时环球盛开存取的改造;加州大学拟定了《加州大学期刊订交讲和:行为号令》;马普数字藏书楼则正在《EASC:论文效果与圭臬》中提出一系各邦际讲和法则。因为改造性订交可为作家和出书商供给可预测、可连续的资金根源,于是越来越众出书商也答允举办此类贸易。2019年6月,Springer Nature与瑞典上等培育和商酌机构定约Bibsam财团(代外80众个科研机构)和挪威Unit财团完成订交;8月,它与Projekt DEAL签订宇宙上最大的改造性OA订交体谅备忘录。别的,麻省理工学院与皇家化学学会、卡内基梅隆大学与爱思唯尔、德邦马普学会(the Max Planck Society)和巴伐利亚州藏书楼(the Bavarian State Library)、英邦微生物学会(The Microbiology Society)与澳大利亚大学藏书楼员理事会以及JISC、Bibsam、荷兰大学藏书楼定约UKB等机构与出书商也正在2019年签署了改造性订交。

  目前,环球已有60众个预印本平台可用。寻常以为预印本是正在正式出书或同行评断之前颁布的文献[9]。苏联谍报学家A.И.米哈依洛夫将预印本视为5种非正式调换形式之一。早正在1970年代已有预印本数据库问世,如斯坦福大众消息检索体例(Stanford Public Information Retrieval System,SPIRES)中的高能物理预印本等。1990年代初展示旨正在让全宇宙读者可能免费、疾速存取某一学科周围科研收效的电子预印本任职器。比方,高能物理和数学周围的ar Xiv(1991年)、经济学周围的Re PEc(1993年)、认知科学周围的Cog Prints(1997年)、天文学、天体物理学和地舆学周围的NTRS(1997年)等。

  2016年以后,预印本任职器数目飞速延长,展示了所谓的“第二波海潮”(睹图1)。细究其出处:一是预印本可能管理正式出书的时滞题目,加疾科学调换速率;二是针对论文预印本的互动和反应活泼,擢升了用户代价——固然重要通过Twitter等社交软件和电子邮件举办;三是对付正式揭橥收效有限的年青商酌者而言,将论文预印本列入简历或基金申请书无疑能擢升其商酌才略和水准的可托度和说服力。

  目今预印本任职险些涵盖通盘学科周围,假使其正在分歧周围的发扬并不服均。以ar Xiv为例,截至2020年1月29日,已有物理学、预备机科学、定量生物学以及经济学等8个周围的文献1650056篇,宇宙各地的镜像站点共17个[11]。而“第二波海潮”不只将物理学、数学和社会学等周围原有的预印本任职发扬到新高度,还改造了人命科学等学术商酌最活泼周围不正在预印本网站揭橥商酌收效的处境。2019年前后,以Chem Rxiv、Bio Xiv、PeerJ PrePrints等为代外的新一代预印本平台也慢慢发扬强大。然则,预印本并不直接影响出书商的订阅收入,暂且也难以成为紧张收入根源,于是其创修和运营机构仍重要以学会等非营利结构为主,大大都古板出书商并没有主动应对——假使遵守Roger Schonfeld的概念,学术实质周围的竞赛正正在安静地向商酌劳动流程的上逛转移,出书商的气馁应对令人恐惧[12]。当然,也有少数出书商主动相应,如学术出书商爱墨瑞得(Emerald publishing)与预印本任职器F1000合营开垦Emerald Open Research任职。

  但是,目前预印本平台的总量和运用如故有限。如2019年生物学周围预印本数目仅占PubMed中新出书物总量的2.3%[13]。出处可能是预印本缺失同行评审功用,质地无法保护,而用户从海量无质地独揽的文献中找到牢靠文献的本钱太高。但预印本无疑是科技出书与科学调换渠道的紧张增补——除了揭橥疾速,它还扩充了出书边界,有利于古板出书无法援手的验证性商酌收效问世,而科学商酌的自我订正功用恰是正在否认性结果(negative outputs)和反复性商酌所揭示潜匿消息的根蒂上完工的[16]。

  盛开存取巨刊(Open Access Megajournals,OAMJs,以下简称巨刊)和大学刊(University Journals,UJ)皮相看坊镳是新型科技出书物的题目,实际上指向现行科技出书和科学调换体例背后分歧的题目。

  巨刊常常被界说为以金色OA形式揭橥广博焦点论文的高产出期刊,往往收取APC举办手艺或科学牢靠性评断。自2006年PLoS推出《大众科学藏书楼·归纳期刊》(PLOS ONE)以后,巨刊不断是学者激烈斗嘴的话题。近年来,巨刊是OA商场延长最疾的个别[14];但即使云云,其商场份额也仅占科技论文揭橥总量的3%驾御[15]。巨刊重要管理收效传扬盛开性、出书时滞和科研收效散布过于散开的题目;然则,以一种出书物类型要管理时滞和散开这两个险些是根深蒂固的题目是不实际的。最先,闭于出书时滞,它和预印本面对同样的离间,即不得不耗损质地独揽来换取科研收效疾速颁布,而这昭着会带来新题目。其次,闭于科研收效过于散开,正在现行环球科技出书和版权包庇形式下,无法以一个平台之力加以管理——Sci-Hub坊镳是个破例,但它轻视版权思虑,因此口角法的,况且越发根底地,它只是集成平台,需求出书商等底层实质供给商供给实质资源,假使它毕竟上正在危害后者的根底。或于是,巨刊延长乏力,投稿数目、出书速率和出书收效总数正在经过高速发扬后均暴露消重趋向[16]。而PLOS ONE等紧张巨刊与科学前沿的相干也暴露削弱趋向[17]。

  至于大学刊,此次创修又有特别的布景和诉求。2019年欧洲5邦14所大学起首合营创修大学刊动作目今学术期刊出书形式的代替计划。开始做法是卡罗来纳印刷业基金会(The Printing Industry of the Carolinas,PICA)和阿姆斯特丹大学资助完工出书叙述、数据集、测试、订交、举措、软件、负面结果、小样本商酌等各样科研收效的最终版本或预印本。商酌职员通过大学资源库或直接向UJ提交尚未揭橥的作品,由大学人员举办诸如行政复议(Administrative Review)或同行评断等分歧形式的质地和合规性审查,并正在最终揭橥的收效旁以标签景象显示审查形式。通盘作品给与数字对象独一标识符DOI和圭臬邦际刊号ISSN,并正在相干邦际索引安乐台上颁布,同步颁布的另有质地保障评估和同行评审结果,以保障质地独揽的透后性[18]。UJ重要特征是没有APC的盛开存取出书,出书用度由作家所属机构担负且其无须让渡版权。然则,Joseph Esposito从众方面质疑其代价。加倍地,他以为声誉优秀的订阅刊物仍将是优质作家和稿源的首选,UJ平台也许只可吸引二流收效。[19]于是,UJ的实际道理可能是赋能大学具有出书决定权和独揽权,即由各大学而非出书商决策哪些论文适合揭橥。

  为符合周全盛开的新境况,科技出书商调剂竞赛计谋,以期正在保护收益的同时,仍能正在盛开科学的大图景中吞噬紧张名望。

  改造性订交、预印本、巨刊、大学刊对古板出书商及其产物和贸易形式发动了一波又一波的进攻。

  声誉卓著的旗舰刊如《自然》《柳叶刀》《细胞》等是大型科技出书商正在OA相干讲和中末了的筹码,然则近年来面对日益厉格的离间。欧洲13个邦度基金资助机构、欧盟委员会和惠康信任基金等3个慈善基金透露,2020年1月起首禁止由其供给基金资助的商酌收效揭橥正在诸如《自然》等订阅期刊,即只可选拔金色OA期刊。而“S准备”留给旗舰刊等订阅期刊的过渡、转化时光也不众了。

  2018年以后,Elsevier与德邦Project DEAL和加州大学定约(席卷10个校区)间的OA订交讲和分裂,重要出处之一是这2个机构指望正在Elsevier通盘期刊(席卷《细胞》《柳叶刀》品牌期刊)揭橥100%盛开存取论文。2019年12月,Springer Nature也因仿佛出处未能与瑞士大学连结会(Swiss Universities)签订RAP订交[20]。Springer Nature正在回复“S准备”提案的研究私睹中透露《自然》等高质地刊物因为应用内部专业编辑和极高的论文拒稿率,使得每篇揭橥作品的均匀本钱大约正在10 000~30 000欧元之间,通过收取APC收回本钱“极其疾苦”[21]。

  正于是,出书商目标于针对旗舰期刊采用格外订交来保护好处。近年蒙受大范畴抵制的Elsevier于2019年起首连绵与法邦、挪威、波兰、匈牙利、瑞典的邦度级科研机构定约以及卡内基梅隆大学签订OA订交。按照订交,授权用户可能访候的期刊种类和OA出书作品边界都不相似。加倍地,《柳叶刀》《细胞》的授权边界和用度存正在不同。此中,它Bibsam的订交每年应许定约所属机构正在《细胞》品牌搀杂出书期刊揭橥100篇OA论文;定约成员可能阅读Elsevier险些通盘付费期刊,然则《柳叶刀》品牌期刊另议。Elsevier与匈牙利电子消息任职邦度准备EISZ(代外200众家学术机构)之间的贸易略有分歧。授权用户可能访候出书商平台上的期刊,而且每年可正在其大大都期刊上总共揭橥1 000篇OA作品;然则,不席卷《细胞》《柳叶刀》品牌期刊(除每年可正在OA期刊《细胞叙述》中揭橥5篇作品外)。

  高校出书社和学会出书商等小型科技出书商不断对金色OA能够酿成的贫乏财政处境以及绿色OA的发扬潜力至极忧郁[22]。美邦遗传学会(Genetics Society of America,GSA)预测环球边界内实行“S准备”将导致其净收入裁减1/3,那样其能够被迫向贸易出书商出售期刊,并裁减素来由期刊出书收入援手的专业培训、大众宣称等举止[23]。美邦物理学会(American Institute of Physics,AIP)前践诺主任透露,“S准备”的恳求将分歧水准地有损于很众学会期刊——这类期刊常常每篇作品坐蓐本钱很高,如其划定的APC太低就有能够无法抵偿每篇作品的均匀本钱[24]。

  一种能够的管理计划是小型出书商直接与大型机构定约合营,免除之前与单个机构以至作家签署许可订交和APC付款订交的劳动流程,转而采用年度固定付款(Fixed Annual Payment)形式。这将大大减轻商酌职员、机构、资助者和出书商的行政肩负[25]。2019年9月,cOAlition S受英邦商酌与立异部(UKRI)、惠康基金委托同砚术与专业出书商协会(The Association of Learned and Professional Society Publishers,ALPSP)合营颁布《学协会出书社加快盛开存取与S准备》,以此让学协会出书社懂得通过哪些途径告成过渡到OA。10月,英邦微生物学会、波特兰出书社(Portland Press)、邦际水协会(International Water Association)、生物学家定约(the Company of Biologists)和欧洲呼吸学会(European Respiratory Society)等5家小型出书商区别揭橥与英邦JISC签订为期2年的过渡性订交,并于2020年起首践诺。通过与英邦微生物学会的RAP订交,JISC的机构商酌职员正在用度稳定的情形下可能揭橥无尽量OA作品,同时可访候学会出书的统共期刊,席卷统共回溯实质,而且应许数据开掘。

  面临环球科技出书和科学调换周围不停降低的盛开恳求,单个出书商的戮力假使很紧张,然则很难完成连续发扬以至生计下去的诉求。这一形势迫使出书商寻找各样合营伙伴修筑“护城河”,甚或主动出击寻找新机缘。

  加州大学和Projekt DEAL曾断然与Elsevier终止订交讲和,之以是有云云底气,正如Schonfeld领悟的:“重要出处正在于Elsevier的重要客户……黏性低重”。[26]而黏性低重的本源是“败露”,即Sci-Hub、ResearchGate、各样共享及盗版网站、藏书楼文献转达和馆际互借任职等代替性访候根源激增,导致出书商网站应用量慢慢消重。

  面临“败露”,出书商们纷纷寻找“补漏”举措。2019年12月3日,五大邦际学术出书商美邦化学学会、Elsevier、Springer Nature、Taylor & Francis和Wiley连结揭橥启动“获取全文商酌”(Get Full Text Research,Get FTR)任职项目,用以革新文献呈现和获取体验以阻滞盗版,并与ResearchGate等盛开资源平台竞赛[27]。Get FTR劳动流程分3步(睹图2):(1)用户的机构从属相干通过“21世纪资源获取”(Resource Access for 21st Century,RA21)管理计划加以验证并存储正在当地浏览器中。(2)用户正在检索文献时,Get FTR将用户的机构从属相干与作品DOI打包,然后查问相应出书商以确定用户是否有权访候该文全文。(3)正在用户界面显示探求结果和文献链接,直接将用户带到其机构登录或作品界面。倘若用户没有访候权限,出书商可能供给预印本或只读版本等代替版本。[28]

  Get FTR合营伙伴相干与RA21圭臬和任职相集合解说出书商正在革新用户体验以符合日益盛开的学术传扬生态方面的戮力和测验。Digital Science和Elsevier仍旧批准正在2020年第一季度试用Get FTR。然则,这一戮力只是管理了传布正在各个出书商平台的商酌收效的“一站式”呈现加倍是访候题目;而只须以Sci Hub为代外的“一站式”盗版网站和细分周围的小型共享、盗版网站连接存正在,这个破绽最终或许也很难被堵住,尽管通盘大型出书商弃捐竞赛、联手反扑。

  除了正在实质访候泉源降低用户黏性,出书商、藏书楼与OA平台还正在用户访候数据方面开展合营,协同评估资源应用情形,以降低学术实质应用率。

  最先,出书商与藏书楼定约共享用户数据,为实质代价评估与藏书楼订阅供给参考,同时降低各自的用户任职质地。“搜集电子资源正在线应用统计圭臬和外率”(Counting Online Usage of Networked Electronic Resources,COUNTER)于2019年1月颁布新版本COUNTER 5[29]。藏书楼员可能通过它懂得馆藏资源应用情形及其与期刊影响因子的相干,借此职掌馆藏需求。良众出书商都声称遵从新圭臬并向用户供给应用叙述,如Elsevier、AIP、Blackwell、EBSCO、Nature、IEL等。然则,跟着盛开实质平台的扩张,商酌职员越来越众地通过圭臬COUNTER叙述渠道除外的途径访候期刊,评估用户周全、确凿的应用情形日渐疾苦,这导致藏书楼对订阅及盛开存取所得实质的代价评估不切实。为此,Elsevier、Digital Science、期刊出书手艺供给商Atypon和COUNTER合营,为散布式应用登录(Distributed Usage Logging,DUL)拟定新圭臬并连结供给来自Mendeley、Dimensions、ReadCube和Papers的应用数据。这些数据由Crossref供给手艺和根蒂举措援手且所有切合新版圭臬。合营之后,Atypon旗下的出书平台Literatum及其200众家出书客户将会收到来自Mendeley和Digital Science天生的作品级应用数据,而Elsevier也将把DUL数据纳入COUNTER叙述中供给给用户[30]。

  正在实质资源不停被恳求盛开的情形下,出书商起首与科研机构合营,应用实质与东西的绑缚降低附加代价。2019年12月19日,Elsevier与荷兰大学协会(VSNU)、荷兰大学医学中央连结会(NFU)、荷兰商酌理事会(NWO)完成框架订交,过渡期为2020年1月1日—5月1日[31]。该订交可为荷兰商酌职员供给对通盘Elsevier期刊的所有阅读权限,并应许其正在通盘Elsevier期刊中不限数目地揭橥OA论文。别的,还将举办一系列东西开垦和任职试点,以援手盛开科学和谍报商酌。假使合营伙伴们开始确定了没有供应商锁定,商酌职员和机构可能应用自身东西的法则,但出书物与数字商酌东西绑缚的做法仍使少少人联念到“大宗贸易”将出书商高质地、高影响因子期刊与冷门刊打包授权的旧例。于是,有商酌职员忧郁这种绑缚贸易将对数据领悟交易竞赛酿成损害——一朝用户民风了实质和数据无缝对接,将对某些品牌的科研东西形成依赖:一来可能出席数据出书与领悟周围竞赛的机构并不众,如Elsevier、Clarivate、Academic Analytics和Digital Science等;二来能够导致出书商和数据领悟公司之间的整合。云云,谍报商酌和数据领悟周围将很容易酿成寡头垄断。[32]而这当然可能低重数据出书和领悟本钱,但与之相陪伴的,也能够酿成众样性的吃亏。

  姓名:徐丽芳 厉玲艳 赵雨婷 陈铭劳动单元:武汉大学数字出书商酌所 武汉大学消息办理学院出书科学系